原標(biāo)題：這家券商投資總監(jiān)違規(guī)炒股遭罰沒(méi)百萬(wàn)，借岳父賬戶(hù)不賺反虧32萬(wàn)，代人炒股成交近8億
來(lái)源：財(cái)聯(lián)社
國(guó)信證券又有員工因代客炒股被罰！這次還是總監(jiān)級(jí)。
2月24日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東證監(jiān)局披露一則行政處罰決定書(shū)，國(guó)信證券股份有限公司廣東南海分公司（下稱(chēng)“國(guó)信證券南海分公司”）前投資總監(jiān)胡劍峰因存在私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券、利用他人證券賬戶(hù)違法買(mǎi)賣(mài)股票情況，被廣東證監(jiān)局給予警告，責(zé)令依法處理非法持有的股票，并罰沒(méi)合計(jì)87.9萬(wàn)元。
這是國(guó)信證券南海分公司員工一年內(nèi)第二次被罰，上一次被罰還是在2019年8月份。
新修訂的證券法將在3月1日施行，相關(guān)條文對(duì)從業(yè)人員代客炒股仍一如既往嚴(yán)格限制。修訂后的證券法明確，證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員及其法律、行政法規(guī)等禁止參與股票交易的其他人員，在任期或法定期限內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。
用岳父賬戶(hù)違法炒股虧損32萬(wàn)，被罰沒(méi)近百萬(wàn)
該行政處罰決定書(shū)顯示，2008年7月8日至2017年12月19日期間，胡劍峰在國(guó)信證券南海分公司任職，先后擔(dān)任投顧總監(jiān)、投資總監(jiān)、首席投資顧問(wèn)等職務(wù)；2017年12月20日至2019年7月31日期間，胡劍峰先后在興業(yè)證券股份有限公司廣東分公司、佛山分公司任投資顧問(wèn)。
胡劍峰在國(guó)信證券南海分公司任職期間，私下接受羅某蓮、陳某祥、王某良、嚴(yán)某超等四名客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)股票。2014年3月4日至2019年6月25日期間，胡劍峰利用上述客戶(hù)賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，買(mǎi)入成交金額合計(jì)3.99億元，賣(mài)出成交金額合計(jì)3.81億元。胡劍峰先后獲得收益分成合計(jì)39.5萬(wàn)元，獲得交易傭金提成合計(jì)1.95萬(wàn)元。
具體來(lái)看，胡劍峰私下接受上述四人的委托買(mǎi)賣(mài)股票情況如下：
胡劍峰私下接受羅某蓮委托，于2014年3月4日至2018年1月30日期間，利用“羅某蓮”普通證券賬戶(hù)及信用證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，買(mǎi)入成交金額合計(jì)約1.95億元，賣(mài)出成交金額合計(jì)約1.92億元。根據(jù)胡劍峰與羅某蓮關(guān)于按照“羅某蓮”證券賬戶(hù)獲利金額的10%獲取收益分成的協(xié)議，胡劍峰先后于2014年9月3日、2015年1月14日獲取羅某蓮支付的收益分成合計(jì)39.5萬(wàn)元。
胡劍峰私下接受陳某祥委托，于2014年8月18日至2017年9月11日期間，利用“陳某祥”信用證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，買(mǎi)入成交金額合計(jì)約1.4億元，賣(mài)出成交金額合計(jì)約1.47億元。胡劍峰受托買(mǎi)賣(mài)證券期間未獲取收益分成。
胡劍峰私下接受王某良委托，于2015年4月3日至2018年1月30日期間，利用“王某良”信用證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，買(mǎi)入成交金額合計(jì)約6515.8萬(wàn)元，賣(mài)出成交金額合計(jì)4232.1萬(wàn)元。胡劍峰受托買(mǎi)賣(mài)證券期間未獲取收益分成。
胡劍峰私下接受?chē)?yán)某超委托，于2015年6月3日至2019年6月25日期間，利用“嚴(yán)某超”普通證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，買(mǎi)入成交金額合計(jì)約339.9萬(wàn)元，賣(mài)出成交金額合計(jì)10.3萬(wàn)元。胡劍峰受托買(mǎi)賣(mài)證券期間未獲取收益分成。
此外，劉某燊系胡劍峰的岳父，其名下“劉某燊”證券賬戶(hù)于2008年9月16日在國(guó)信證券南海大瀝證券營(yíng)業(yè)部（后更名“國(guó)信證券南海分公司”）開(kāi)立。“劉某燊”證券賬戶(hù)及三方存管銀行賬戶(hù)均由胡劍峰實(shí)際控制并使用。2008年9月17日至2019年7月31日期間，胡劍峰控制使用“劉某燊”證券賬戶(hù)成交金額累計(jì)達(dá)945.27萬(wàn)元，虧損32.33萬(wàn)元。
廣東證監(jiān)局認(rèn)為，胡劍峰作為證券從業(yè)人員，私下接受羅某蓮等四名客戶(hù)的委托買(mǎi)賣(mài)證券，獲取違法所得合計(jì)41.45萬(wàn)元，該行為違反《證券法》第一百四十五條關(guān)于“證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券”的規(guī)定。同時(shí)，胡劍峰利用“劉某燊”證券賬戶(hù)持有、買(mǎi)賣(mài)股票的行為，違反了《證券法》第四十三條的規(guī)定。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度，廣東證監(jiān)局決定：對(duì)胡劍峰私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券的行為，給予警告，沒(méi)收違法所得41.45萬(wàn)元，并處以同等金額罰款；對(duì)胡劍峰違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票的行為，責(zé)令依法處理非法持有的股票，并處以5萬(wàn)元罰款。合計(jì)罰沒(méi)87.9萬(wàn)元。
國(guó)信證券年前曾被罰
國(guó)信證券廣東南海分公司此前有員工私下接受委托，分公司因此遭罰。
2019年8月14日，廣東證監(jiān)局公布的一則行政監(jiān)管措施決定顯示，因員工私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券、借用客戶(hù)名義買(mǎi)賣(mài)股票，且對(duì)回訪(fǎng)時(shí)客戶(hù)身份明顯存疑的情況未采取進(jìn)一步的核查措施，國(guó)信證券廣東南海分公司被責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告。
根據(jù)公告，國(guó)信證券廣東南海分公司存在員工私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券、借用客戶(hù)名義買(mǎi)賣(mài)股票的行為，公司未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并有效實(shí)施合規(guī)管理。對(duì)回訪(fǎng)時(shí)客戶(hù)身份明顯存疑的情況，也未采取進(jìn)一步的核查措施。
上述行為違反了以下三條規(guī)定：
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條： 證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。
《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第九條： 證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶(hù)回訪(fǎng)、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第三條： 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)管理與客戶(hù)服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益。
“你分公司應(yīng)高度重視，嚴(yán)格追究相關(guān)責(zé)任人員責(zé)任，切實(shí)加強(qiáng)、完善公司的合規(guī)管理和內(nèi)部控制。”廣東證監(jiān)局要求該營(yíng)業(yè)部應(yīng)自本監(jiān)管措施下發(fā)之日起1年內(nèi)，每季度開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，全面檢查內(nèi)部控制制度的規(guī)范性、完整性及其執(zhí)行情況、規(guī)范整改工作的落實(shí)情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或風(fēng)險(xiǎn)隱患并予以改正或消除，根據(jù)檢查情況切實(shí)完善內(nèi)部控制措施，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。
證監(jiān)會(huì)對(duì)市場(chǎng)違法行為始終保持高度關(guān)注。據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公開(kāi)顯示，2019年全年，證監(jiān)會(huì)共下發(fā)136份行政處罰書(shū)，較去年增加5份。下發(fā)市場(chǎng)禁入決定書(shū)13份。其中涉及內(nèi)幕交易的案件多達(dá)55宗，占比超過(guò)40%；涉及信披違規(guī)案件有29宗，市場(chǎng)操縱案件14宗，從業(yè)人員炒股案件9宗。此外還涉及關(guān)聯(lián)交易、傳播虛假信息、非法經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)等違法行為。有10家中介機(jī)構(gòu)被處罰，涉及新時(shí)代證券等四家券商，大信、眾華、興華等會(huì)計(jì)師事務(wù)所，銀信評(píng)估等資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)。
